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在牛市行情下,经纪公司纪律委员会的秘书建议人们开立期货账户,只剩下40多

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在牛市行情下,经纪公司纪律委员会的秘书建议人们开立期货账户,只剩下40多万元和3000万元。法院裁定!

  

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牛市下券商纪委书记劝人开期货账户,3000万仅剩40多万,法院这么判!

 

  主要决策记者:陈辰主要决策编辑:段炼。

  2015年4月,纪委书记对券商进行调查,欺诈开户,3000万元,空头头寸,巨额损失...一系列关键词必须让人思考。在牛市下,这个行业处于混乱之中。

  7月1日一审判决,原告周起诉被告浙商证券(601878)、浙商期货、路,2015年,路担任浙商证券(601878)党委专职副书记、纪律委员会书记、监事。周表示,路向周描述了证券市场的投资前景,夸大了投资收益,要求周开立期货账户,并告诉周该基金不存在风险。经周要求,将3000万元汇入证券账户对应的银行账户,但后期头寸激增,仅剩下3000万元中的40多万元。

  那么,实际情况如何?法院最终是如何判决的?

  期货爆炸造成重大损失引发纠纷?。

  2016年2月底,浙江证监局采取行政监督管理措施,责令浙商证券(601878)进行整改。原因之一是公司原监事陆私自接受委托人的财务管理,引发诉讼纠纷。但这只是一个简单的句子,所以我们不能知道真相。最近,一审判决揭露了尘封多年的过去。

  2015年4月,上证综指持续上涨,牛市的热情让投资者兴奋不已。原告周称,当时。

  作为朋友和邻居,浙商证券(601878)的监事长兼纪律委员会秘书路描述证券市场的投资前景,夸大投资收益,要求其开立投资账户,并承诺提供股票信息,参与浙商证券(601878)的发行和认购。

  因此,2015年4月13日,周在路陪同下,前往浙商证券(601878)总部开户,同时开立期货账户。周说,路告诉他开期货账户只是为了帮他争取资金做套期保值生意而不赔钱。在随后的一周内,婉如将3000万元人民币汇入证券账户对应的银行账户,并强调自己没有从事任何证券交易或委托他人进行任何证券交易。

  众所周知,2015年6月中旬,上证综指迅速回落,牛市匆忙结束。周说,2015年6月30日,路打电话到他的账户爆炸,只剩下3000万元人民币的40多万元。2015年7月3日,当周再次查询她的账户时,发现只剩下约45.06万元,损失达2954.94万元。事发后,周前往浙商证券营业部(601878)打印交易账单,发现其账户被擅自操作,导致账户资金严重流失。为此,周向浙商证券(601878)提出损害赔偿请求。

  周认为,浙商证券(601878)和浙商期货违反证券法律法规,疏于管理,监管不力,开户时未给出风险警示,开户后周的账户密码被篡改等。、指示路以浙商证券(601878)的名义进行营销,缺乏雇佣底线,诈骗周、诱导周开户,路违反证券从业人员不得代客户操作的规定。擅自修改周的密码,恶意操作该账户,给周造成巨大损失。浙商证券(601878)、浙商期货、李健路构成共同侵权,应承担连带赔偿责任。

  为此,周、提起诉讼,责令三被告赔偿损失2954.94万元及利息损失约575.28万元。当然,这三名被告也回答了周的主张和主张。

  李健路表示愿意承担部分损失。

  那么,事实是否如周所描述的那样?经法院查明,周与路相识多年,2015年,路担任浙商证券(601878)专职党委副书记、纪检委书记、监事,具有一般证券业务资格。

  2015年4月13日,周在路的陪同下,来到浙商证券(601878)总部,接受了金融期货相关知识的培训和测试,填写了开户申请表,并在浙商证券IB开户人员(601878)告知相关事宜后,签署了一系列文件。

  4月14日,浙商期货工作人员就开户事宜与周进行了电话回访,周确认开户手续由本人办理,开户专家已对合同内容进行了解释,揭示了期货交易风险。同日,周将3000万元汇入其证券账户和期货账户绑定的银行账户。

  4月15日,李健路更改了周玉茹期货账户的交易密码,周玉茹知道并认可;5月19日,李健路再次更改了周玉茹期货账户的交易密码;6月30日,路应周的要求更改了周期货账户的交易密码。本案审理中,路与周均承认路自2005年开始经营周的证券账户,银证转账和银行期货转账密码相同。

  2015年4月15日至6月30日,路在周的期货账户频繁操作交易。5月19日,周期货账户的期末权益约为2215.68万元,6月29日约为45.04万元。

  值得一提的是,由于账户损失巨大,周与路协商,周起草了《挽回损失方案》,路修改了手稿和手写的“操作失误”、“愿意承担部分损失”等字样。

  法院裁定李健路赔偿了70%的损失。

  一审法院认为,周自2005年起委托路经营其证券账户进行交易并获利。随后,周在路陪同下开立了一个期货账户,并同意在开户后更改路的交易密码,同时将银转密码设置为与银转密码一致。从2015年4月17日到5月19日,周登录他的期货账户超过30次。以上事实表明,周在路进行了期货交易。因此,周投诉其未委托他人进行任何证券交易与事实不符。

  然而,5月19日路未经周同意再次更改交易密码,客观上阻止了周立即了解和控制其期货账户的交易情况。更改密码后路的擅自交易行为给周的期货账户造成了巨大损失,侵犯了周的财产权益,应依法承担相应的民事责任。

  鉴于周未能立即制止路的擅自更改密码行为,他在防范和控制自身账户风险方面也犯了一些错误,应由周承担部分后果。

  经核实,周期货账户2015年5月19日期初的权益约为2013.84万元,当日投资785万元。截至2015年6月29日,股权为45.04万元,损失金额为2753.8万元;因此,法院自行决定由李健路承担70%的损失赔偿责任,即约1927.66万元。周要求路赔偿损失,法院也支持其自2015年7月3日起的贷款利息索赔。此外,记者了解到,2015年10月,因个人原因辞去监事会主席职务。

  对于另外两名被告浙商证券(601878)和浙商期货,法院认为,李健路是浙商证券(601878)的专职党委副书记、纪律委员会书记和监事,不负责证券或期货业务,也无权进行证券或期货业务营销。法律、法规和监管要求不禁止他们从事期货交易。浙商证券(601878)和浙商期货无权监管李健路期货账户的运作。

  此外,虽然浙江证监局已就“李健路私下接受客户委托理财”等问题对浙商证券(601878)采取了整改措施,但这一事实仅表明监管部门要求浙商证券(601878)加强内部管理。不能认定浙商证券(601878)、浙商期货部和李健路共同实施了侵权行为,因此周玉如向浙商证券(601878)询问!

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